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据称四家会计事务所被证监会调查 天职国际率先澄清

2019-03-06 10:51  点击:

天职国际会计师事务所一份声明称,2018年6月5日有媒 体刊登了题目为《四家会计事务所被证监会调查 上市部暂不接受材料上报》的评论报道,对此,天职国际会计师事务所高度重视,并进行了核实,经核实该报道中“天职被证监会调查,上市部暂停项目材料的受理” 一事没有事实依据,对此本所郑重声明:一、天职国际目前没有被证监会调查,并未被上市部暂停项目材料的受理。且由天职国际担任审计师的某企业与上市公司重大重组的材料今日已被证监会上市部受理,并收到了中国证监会行政许可申请受理单。二、该报道属不实报道,已被大量转载,对本所声誉造成恶劣影响。本所将保留采取法律手段追究媒 体及相关人员法律责任的权利。

此前据有关媒 体报道,据接近证监会人士透露,瑞华、大华、立信和天职四家会计事务所被证监会调查,上市部暂停项目材料的受理。

据报道,瑞华、大华、立信和天职四家会计事务所被证监会调查,上市部暂停项目材料的受理。这意味着上述会计师事务所暂时无法处理上市公司的并购重组业务,仅限于发行股份购买资产的并购重组业务,现金收购业务不受影响;归属于发行部的IPO、非公开发行等融资业务未受影响。

据称四家会计事务所被证监会调查 天职国际率先澄清

【相关报道】

深交所集中举办四场纪律处分听证会 聚焦董监高勤勉履职

深交所5日发文称,近期,因未在法定期限内披露定期报告,深交所对*ST华泽、凯迪生态等公司启动了公开谴责的纪律处分程序。因环保问题受到舆论关注的辉丰股份同样也收到了深交所公开谴责的事先告知书。对违法违规行为的重拳监管,彰显了深交所强化一线监管、净化市场生态的决心和态度。本着进一步提升监管科学性和规范性的目标,深交所于5月31日、6月1日集中召开了四场纪律处分听证会,听取相关上市公司及32位董监高的申辩意见,厘清违规事件背后交织的主客观因素,公正准确界定涉事人员的责任。

深交所称,关于董监高的纪律处分,当事人往往以不知情、对规则理解存在差异等为由进行申辩,请求减轻或免除处分,但仅仅凭这些简单的模式化的申辩理由,在减免责实践中是难以得到采纳和支持的。根据《公司法》《证券法》等法律法规,身为公司的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公司及全体股东负有忠实义务和勤勉义务,以谨慎的态度勤勉行事,及时了解公司经营管理状况,促进公司合规披露和有效治理。所以,当事人是否勤勉尽责是纪律处分听证会重点聚焦的内容。

【延伸阅读】

证监会晒去年监管执法“成绩单”:行政处罚罚没款涉及75.66亿元

证监会11日披露了2017年监管执法情况综述。2017年,证监会全年共采取行政监管措施1269件,新增立案调查312起,作出行政处罚237件,针对44人作出市场禁入25件,监管执法工作取得良好效果。

行政监管措施数量大幅增长

近年来,证监会在依法全面从严监管理念下,着力强化日常监管,行政监管措施数量呈逐年递增趋势。2015年、2016年行政监管措施数量分别较上一年度增长了47%、51%;2017年较上一年度又有大幅提升,全年共采取行政监管措施1269件,较上一年度增长了30%,涨幅明显。其中,对市场机构的日常监管力度明显加大,共有817家机构被证监会采取过行政监管措施,包括上市公司158家,占比19%;非上市公众公司91家,占比11%;证券公司70家,占比9%;期货公司50家,占比6%;基金管理公司28家,占比3%;私募基金管理人156家,占比19%;会计师事务所22家,律师事务所10家,合计占比4%。

在日常监管力度总体加大的同时,对中介机构的日常监管力度也在逐步加大,涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014-2016年间仅针对13个市场主体(机构)采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施,而2017年针对24个市场主体(机构)采取了该类监管措施;又如2014-2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施,而2017年针对两个市场主体采取了该类监管措施。2017年强监管环境下,行政监管措施实施力度加强,尤其对证券期货经营机构的力度有极大提升。

稽查执法高压态势常态化

2017年,证监会紧扣风险防范和稳定发展,聚焦重点领域和市场关切问题,依法严肃查处了一批大案要案。全年新增立案调查312起,与2016年相比数量进一步上升。近年来,稽查执法保持高压态势,年度新增立案调查数量总体保持高位,2014-2016年分别新增立案调查205起、345起、302起。虽然2016年小幅下降,但2017年新增立案调查数量进一步增长。

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